Anlage 13a FinaRisikoV (zu § zu § 7 Absatz 3) EKRQU

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1088 – 1089)

Finanzinformationen gemäß § 25 Absatz 1 Satz 1 KWG
– Meldung der Eigenmittel –

			Stand Ende:
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Meldebogen zur Meldung der Eigenmittel auf Basis der fixen Gemeinkosten gem. Artikel 97 der Capital Requirements Regulation (CRR), Berechnung der Kapitalquoten gem. Artikel 92 CRR (Verordnung (EU) Nr. 575/2013) (Meldepflicht für Institute, die die Abschlussvermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 2 des Kreditwesengesetzes, die Finanzportfolioverwaltung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 3 des Kreditwesengesetzes oder die Anlageverwaltung im Sinne des § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 11 des Kreditwesengesetzes erbringen und die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren von Kunden zu verschaffen, und die nicht auf eigene Rechnung handeln)

Bezeichnung	Betrag in vollen Euro
01
1.1	Hartes Kernkapital	010
1.1.1	(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)	020
1.1.1.1	(–) Eigene Instrumente des harten Kernkapitals	030
1.1.1.2	(–) Entnahmen der Gesellschafter	040
1.1.2	(+/–) Einbehaltene Gewinne	050
1.1.3	(+) Sonstige Rücklagen	060
1.1.4	(+) Fonds für allgemeine Bankrisiken	070
1.1.5	(–) immaterielle Vermögenswerte, einschließlich bilanzierter Geschäfts- oder Firmenwert	080
1.1.6	(–) Verluste des laufenden Geschäftsjahres gem. Art. 36 Abs. 1 Buchst. a CRR	090
1.1.7	(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG	100
1.1.8	(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des harten Kernkapitals2	110
1.2	Zusätzliches Kernkapital gem. Art. 51 CRR	120
1.2.1	(+) Eingezahlte Kapitalinstrumente (einschließlich Agio)	130
1.2.2	(–) Abzüge vom Posten des zusätzlichen Kernkapitals	140
1.2.3	(–) Korrekturposten gem. § 10 Abs. 7 KWG	150
1.3	Ergänzungskapital i. S. des Art. 71 CRR in Höhe von höchstens einem Drittel des Kernkapitals	160
1.3.1	(+/–) andere Bestandteile oder Abzüge bezüglich des Ergänzungskapitals2	170
1.0	anrechenbare Eigenmittel gesamt (010 + 120 + 160)	180

Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.

Bezeichnung	Betrag in vollen Euro
01
2.1.0	Summe der Aufwendungen (einschließlich Steueraufwand) gem. Gewinn- und Verlustrechnung des letzten Jahresabschlusses	190
2.1.1	(–) vollständig ermessensabhängige Mitarbeiterboni	200
2.1.2	(–) Gewinnanteile von Mitarbeitern, Geschäftsführern und Gesellschaftern, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind	210
2.1.3	(–) sonstige Gewinnverwendungen und andere variable Vergütungen, sofern diese vollständig ermessensabhängig sind	220
2.1.4	(–) geteilte Provisionen und zahlbare Gebühren, die in direktem Zusammenhang mit den im Gesamtumsatz berücksichtigten Forderungen aus Provisionen und Gebühren stehen, wobei die Zahlung dieser Provisionen und Gebühren an den tatsächlichen Erhalt der Forderungen aus Provisionen und Gebühren gebunden ist	230
2.1.5	(–) Gebühren, Maklerprovisionen und sonstige Zahlungen, die an Clearinghäuser, Börsen und zwischengeschaltete Broker für die Ausführung, die Registrierung bzw. das Clearing von Transaktionen zu entrichten sind	240
2.1.6	(–) ggf. an vertraglich gebundene Vermittler im Sinne von Artikel 4 Abs. 1 Nr. 29 der Richtlinie 2014/65/EU gezahlte Entgelte	250
2.1.7	(–) an Kunden gezahlte Zinsen auf Kundengelder	260
2.1.8	(–) nicht wiederkehrende Aufwendungen, die außerhalb der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit entstanden sind	270
2.1.9	(+) Wertpapierfirmen, die einen vertraglich gebundenen Vermittler in Anspruch nehmen, addieren 35 % des aufgrund der Inanspruchnahme des vertraglich gebundenen Vermittlers diesem zustehenden Entgelts	280
2.0	Kosten insgesamt	290

Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.

Bezeichnung	Relation (in %)
01
3.0	Eigenmittel-/Kosten-Relation ((180 / 290) x 100)	300

Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.

Bezeichnung	Relation (in %)
01
4.1	Berechnung der Gesamtkapitalquote ((010 + 120 + 160) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)	310
4.2	Berechnung der Kernkapitalquote ((010 + 120) x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)	320
4.3	Berechnung der harten Kernkapitalquote (010 x 100 / (0,25 x 290) x 12,5)	330

Hinweise zu einzelnen Positionen bitte gesondert erläutern.